プライバシー・ステートメント

モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社

モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社(以下、「当社」といいます。)は、個人情報の保護について継続的な取組みを行うことが重要であると考えます。また、顧客情報の機密性および安全性を保護することが、当社のビジネスを遂行する上で不可欠な要素であると考えます。

当社は、当社のビジネスにおいて個人情報を保護することを誓約します。

このプライバシー・ステートメントは、日本国内において、取得又は取り扱われる個人情報に適用されます。

当社は、個人情報取扱事業者(個人情報の保護に関する法律(以下、「個人情報保護法」といいます。)に定義される。)として、(1)当社のお客様、および(2)当社の業務に関連するその他の当事者(以下、お客様と総称して、「お客様等」といいます。)の個人情報を保護するため、その基本的な取組み方針についてこのプライバシー・ステートメントを策定し、ここに公表します。

  1. 当社は、個人情報保護法および行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律をはじめとする個人情報の保護に関する関係諸法令、主務官庁のガイドライン、このプライバシー・ステートメントおよび当社とお客様等との関係を規律するその他の文書を遵守します。
  2. 当社は、個人情報を取得する必要がある場合には、適法かつ公正な手段によって、個人情報を取得します。
  3. 当社は、お客様等と当社との間で合意された場合または例外として取り扱われる場合を除き(かかる場合であっても上記1.は、常に遵守します。)、次に掲げる利用目的の達成に必要な範囲内に限り、お客様等の個人情報を取り扱います。
    1. モルガン・スタンレー・グループが取り扱う有価証券その他の金融商品に関する取引(売買取引またはその媒介、取次ぎ若しくは代理、公募・私募の取扱い、引受ならびに証券化、リースその他の仕組み金融取引を含む)ならびにこれらに関連する役務の提供、またはその勧誘を行うため
    2. モルガン・スタンレー・グループが行うお客様等への金融商品や役務提供に関する勧誘行為の適切性を判断するため
    3. モルガン・スタンレー・グループが金融商品の提供もしくは与信取引の開始に際して、お客様等もしくはその代理人について本人確認等の取引時の確認を行うため
    4. モルガン・スタンレー・グループがお客様等と取引に関する役務の提供に際して、お客様等もしくはその代理人について本人確認等の取引時の確認を行うため
    5. モルガン・スタンレー・グループとお客様等との間の信用リスクその他のリスク査定や、新規・既存取引(与信、役務提供およびそれらに類似する取引を含みます)の管理等の当社内部の業務を推進するため
    6. モルガン・スタンレー・グループがお客様等に対して提供した金融商品・役務に関する取引内容や口座残高の報告/助言を行うため
    7. モルガン・スタンレー・グループがお客様等に対して市況に関するリサーチ・レポートの提供を行うため
    8. モルガン・スタンレー・グループが、顧客開拓を含む営業またはマーケティング活動を行うため
    9. 市場調査・データ分析・アンケートを利用して、モルガン・スタンレー・グループが提供する金融商品やサービスの調査・開発を行うため
    10. 他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部につき委託された場合等に、当該委託業務を適切に遂行するため
    11. その他、モルガン・スタンレー・グループとお客様等との取引を適切かつ円滑に履行するための一切の目的のため
  4. 前項にかかわらず、お客様等の個人番号および特定個人情報(以下、「特定個人情報等」といいます。)については、次に掲げる利用目的の達成に必要な範囲内に限り、取り扱うものとします。
    1. 金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務、金融商品取引に関する法定書類の作成・提供事務、及び金融商品取引に関する振替機関等への提供事務のため
    2. 報酬、料金、契約金、賞金その他サービスもしくは権利の対価の支払い、不動産等の使用料等もしくは譲受けの対価の支払い、または配当、剰余金もしくは利子等の支払いその他利益の分配に関する支払調書の作成・提出事務のため
    3. その他法令の規定により個人番号の記載が求められる法定調書等の作成・提出を行うため
  5. 当社は、政治的見解、信条(宗教、思想および信条をいう)、労働組合への加盟、人種および民族、門地および本籍地、保健医療および性生活、ならびに犯罪歴についての情報(センシティブ情報)については、適切な業務の運営その他法律上必要と認められる目的以外の目的でお客様等から取得し、利用しまたは第三者へ提供しません。
  6. 当社は、当社が取得したお客様等の個人情報(特定個人情報等を除く。)の一部または全部を、上記3.に記載の利用目的と同じ目的のためにモルガン・スタンレー・グループ内の関連会社(*)との間で共同して利用する場合があります。なお、当該共同利用に関する(i)第一次的な苦情の受付およびその処理に関する責任、(ii)開示、訂正および利用停止の決定に関する責任、および(iii)安全管理に関する責任は当社が負うものとします。

    *「モルガン・スタンレー・グループ内の関連会社」とは、Morgan Stanley (米国法人)、Morgan Stanley (米国法人) の連結子会社、及びMorgan Stanley (米国法人) または同社の連結子会社の関連会社をいいます。「関連会社」とは、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭38・11・27大令59)その他の法令諸規則に定める関連会社をいいます。
  7. 当社は、上記3.および4.に記載された利用目的の達成に必要な範囲内において、お客様等の個人データまたは特定個人情報等の取扱いの全部または一部を当社が許可する当社以外の者に対して委託する場合があります。この場合、当社は、取扱いを委託した個人データまたは特定個人情報等の安全管理をはかるため、関連する法令およびガイドライン等に基づき、委託先に対して必要かつ適切な監督を行うよう努めるものとします。
  8. 当社は、当社が取り扱うお客様等の個人データまたは特定個人情報等について、漏洩、滅失または毀損等の事態が発生するのを防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員および委託先の適切な監督を行います。
  9. 当社が保有するお客様等の個人情報について、お客様等が開示、内容の訂正、削除又は更新を請求される場合は、以下10.に記載された個人情報お問い合わせ窓口までご連絡ください。当社は、お問い合わせいただいた方の本人確認の後、関連する法令及びガイドライン等の定めに基づき、対応するよう努めて参ります。
  10. お客様等の個人情報やこのプライバシー・ステートメントに関するご質問・ご意見等は、次の当社個人情報お問い合わせ窓口までご連絡ください。

    モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社 法務・コンプライアンス本部内 
    個人情報お問い合わせ窓口
    〒100-8104
    東京都千代田区大手町1-9-7
    大手町フィナンシャルシティ サウスタワー
    電話:03-6836-5000
    E-mail:data-protectionjp@morganstanley.com
    受付時間:9:00 a.m. – 5:00 p.m. (土日祝日、年末年始の休業日を除く)

  11. このプライバシー・ステートメントは適宜改訂されることがあります。当社は、このプライバシー・ステートメントを改訂する場合には、従前のプライバシー・ステートメントに代えて改訂後のプライバシー・ステートメントをこのホームページに公表します。
  12. 当社は、お客様等の個人情報の適切な取扱いを向上させるべく、このプライバシー・ステートメント、安全管理措置その他当社が関与する個人情報に関する活動を適宜見直すよう努めます。
  13. 当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談を受け付けております。

    【苦情・相談窓口】
    日本証券業協会 個人情報相談室
    電話:03-3667-8427
    http://www.jsda.or.jp/