金融商品の販売等に
係る勧誘方針

モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社(以下「当社」)は、金融商品の販売等に係る勧誘に関して、以下の方針を定めております。

1. お客様の意向・実情の把握及び配慮

当社は、お客様の知識、経験、財産の状況、金融商品取引契約又は商品取引契約を締結する目的等を把握したうえ、お客様の意向と実情に適した勧誘に努めております。

2. 勧誘方法及び時間帯に関する配慮

勧誘に当っては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令諸規則を遵守し、お客様本位の勧誘に徹します。

当社は電話や訪問による勧誘をお客様が迷惑となる時間帯には行いません。勧誘に際し御迷惑な場合は、遠慮なくその旨を担当者までお申し付けください。

3. その他勧誘の適正の確保

当社は、お客様の判断と責任において取引を行っていただくため、適切な情報提供に努めております。

当社では、金融商品取引法、商品先物取引法及び関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、社内研修を行い、また内部管理体制の強化に努めております。

当社が株式等の引受けを行うに際しては、公正な価格形成にお客様の需要を反映させるために、あらかじめプレ・ヒアリング、及びブックビルディング等を通じて需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針としております。

附則:本勧誘方針は、平成23年1月1日より実施するものとします。

モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社